当前位置: 首页 > 基金从业 > 基金从业备考指导 > 基金从业复习资料 > 2020基金从业《基金法律法规》真题考点1

2020基金从业《基金法律法规》真题考点1

发布时间:2020年11月03日 08:41:58 来源:环球青藤 点击量:1038

基金从业报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

【摘要】2020年10月基金从业资格考试已经结束,目前10月《基金法律法规》考试真题及答案解析已经出炉。环球青藤小编根据网友提供整理“2020年10月基金从业资格《基金法律法规》考试真题考点:公开募集基金的发售”,来看看吧!

《基金法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

组合型选择题:关于公开募集证券投资基金募集的相关要求,以下表述正确的是()。

Ⅰ基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集

Ⅱ中国证监会成当自受理公开募集基全的募集注册申请之日起6个月内进行审查,做出决定并通知申请人

Ⅲ基金管理人应当在基金份额发售的1日前公布招募说明书等法律文件

Ⅳ基金管理人应当自募集期限届满之日起1个月内聘请法定验资机构验资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:D

参考解析:基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告,所以选D。

真题考点讲解:公开募集基金的发售

1.基金的发售条件

依据《证券投资基金法》的规定,发售公开募集基金应符合下列条件和要求:①基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。②基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。④对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

2.基金的募集期限

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报中国证监会备案;发生实质性变化的,应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

3.基金的备案

基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起l0日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

4.募集基金失败时基金管理人的责任

投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立;基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效。基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

以上就是关于2020基金从业《基金法律法规》考试真题考点的相关分享,希望对各位考生有所帮助。想要了解更多基金从业资格考试相关内容,欢迎大家及时在本平台查看哦!

分享到: 编辑:戚梦莹

职业考证申请领取
您的姓名
您的电话
意向课程
点击领取

环球青藤

官方QQ

扫描上方二维码或点击一键加群,免费领取大礼包,加群暗号:青藤。 一键加群

绑定手机号

应《中华人民共和国网络安全法》加强实名认证机制要求,同时为更加全面的体验产品服务,烦请您绑定手机号.

预约成功

本直播为付费学员的直播课节

请您购买课程后再预约

环球青藤移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载
环球青藤官方微信服务平台

刷题看课 APP下载

免费直播 一键购课

代报名等人工服务

课程咨询 学员服务 公众号

扫描关注微信公众号

APP

扫描下载APP

返回顶部