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银行从业《法律法规》考点:合规管理

发布时间:2020年12月23日 08:59:29 来源:环球青藤 点击量:1262

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【摘要】2021年银行从业备考已经开始,环球青藤小编整理了2021年银行从业《法律法规》考点:合规管理的重点内容,我们一起来学习吧!

合规管理的重点内容(P229-230)

为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行,合规管理需要重点做好以下工作:

(一)建设强有力的合规文化

形成良好的合规文化,这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识。

(二)建立有效的合规风险管理体系

董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。

(三)建立有利于合规风险管理的基本制度

有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:一是建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。

试题练习:

【单选题】下列不属于合规管理重点工作的是( )。

A.建设强有力的合规文化

B.完善信息披露制度

C.建立有效的合规风险管理体系

D.建立有利于合规风险管理的基本制度

参考答案:B

参考解析:为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行,合规管理需要重点做好以下工作:1、建设强有力的合规文化;2、建立有效的合规风险管理体系;3、建立有利于合规风险管理的基本制度。

以上就是环球青藤小编关于银行从业《法律法规》考点:银行理财产品的内容分享,希望能够帮助到大家,如果你想要了解更多银行从业考试相关内容,欢迎大家及时关注环球青藤网校,小编将为大家做及时的资讯整理与发布!

分享到: 编辑:戚梦莹

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