全国2011年1月自学考试证券投资与管理试题

　　全国2011年1月高等教育自学考试$lesson$

　　证券投资与管理试题

　　课程代码：00075

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

　　1.公司为筹措资金而发行的有价证券是( )

　　A.公债券

　　B.政府证券转自环 球 网 校edu24ol.com

　　C.金融证券

　　D.公司证券

　　2.下列关于股份有限公司的说法中，正确的是( )

　　A.股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份

　　B.股份有限公司股东的责任是无限的

　　C.股份有限公司的股票不能自由转让

　　D.股份有限公司的股权比较集中

　　3.股份有限公司的最高权力机构是( )

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.独立董事

　　D.监事会

　　4.下列关于债券与股票的比较，正确的是( )

　　A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

　　B.债券和股票都属于有价证券

　　C.债券和股票的收益率是相关的

　　D.债券的利率和股票的红利通常都是固定的

　　5.在所有债券中，违约风险最小的是( )

　　A.国债

　　B.企业债券

　　C.地方政府债券

　　D.金融债券

　　6.武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )

　　A.同一个国家

　　B.两个不同国家

　　C.三个不同国家

　　D.四个不同国家

　　7.可转换债券的最重要性质是( )

　　A.有偿性

　　B.流通性

　　C.风险性

　　D.可转换性

　　8.投资基金根据投资对象不同可分为( )

　　A.开放型基金和封闭型基金

　　B.契约型基金和公司型基金

　　C.股票基金和债券基金

　　D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

　　9.基金资产的名义持有人和保管人是( )

　　A.基金托管人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金投资人

　　10.美国共同基金的主要形式是( )

　　A.公司型开放式.

　　B.公司型封闭式

　　C.契约型开放式

　　D.契约型封闭式

　　11.经纪类证券公司注册资本的最低限额为( )

　　A.5000万

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　12.下列关于公募的说法中，正确的是( )

　　A.公募发行过程简单

　　B.公募发行费用较低

　　C.公募证券流通性较弱

　　D.公募发行量大

　　13.所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是( )

　　A.完全竞争

　　B.垄断竞争

　　C.寡头垄断

　　D.完全垄断

　　14.某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为( )

　　A.1.60次

　　B.1.74次

　　C.2.46次

　　D.3.03次

　　15.下列属于持续整理形态的是( )

　　A.圆弧顶形态

　　B.头肩顶形态

　　C.旗形形态

　　D.双重底形态

　　16.当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的( )

　　A.助涨助跌性

　　B.追踪趋势

　　C.滞后性

　　D.稳定性

　　17.由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是( )

　　A.财务风险

　　B.流动性风险

　　C.市场风险

　　D.操作性风险

　　18.关于β系数，下列说法正确的是( )

　　A.系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数

　　B.系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大

　　C.系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标

　　D.系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

　　19.假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )

　　A.19%

　　B.20%

　　C.22.5%

　　D.23.5%

　　20.我国证券市场的监管机构是( )

　　A.中国人民银行

　　B.中国证券业协会

　　C.财政部

　　D.中国证券监督管理委员会

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是( )

　　A.调节货币流通量

　　B.控制通货膨胀

　　C.稳定币值

　　D.实现货币政策目标

　　E.实现财政政策目标

　　22.证券公司自营业务的收入来源于( )

　　A.买卖证券的差价

　　B.股票红利

　　C.手续费

　　D.债券利息

　　E.佣金

　　23.我国证券交易所的基本职责包括( )

　　A.提供证券交易的场所和设施

　　B.制定证券交易所的业务规则

　　C.接受上市申请，安排证券上市

　　D.组织、监督证券交易

　　E.管理和公布市场信息

　　24.目前各国证券市场上常用的交易方式有( )

　　A.现货交易

　　B.远期交易

　　C.期货交易

　　D.信用交易

　　E.期权交易

　　25.下列信息属于内幕信息的有( )

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

　　D.公司的经营范围的重大变化

　　E.上市公司收购的有关方案

　　三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.余额包销

　　27.核准制

　　28.信用交易

　　29.封闭型基金

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.简述欧洲债券的特点。

　　31.简述证券发行市场的功能。

　　32.简述政府债券的优点。

　　33.简述利率对股价的影响方式。

　　34.简述风险的特征。

　　五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

　　35.试述上市公司信息持续披露的意义。

　　36.试述基本分析方法的主要内容。

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