全国2010年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

　　1.证券的基本特征是( )

　　A.价值特征和经济特征 B.经济特征和商业特征

　　C.法律特征和书面特征 D.投资特征和书面特征

　　2.证券的主要特性中不包括( )

　　A.成长性 B.流通性

　　C.机会性 D.风险性

　　3.英国的证券经营机构又称为( )

　　A.投资银行 B.证券公司

　　C.商人银行 D.全能银行

　　4.理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为( )

　　A.额定资本>发行股本>实收股本 B.发行股本>额定资本>实收股本

　　C.实收股本>额定资本>发行股本 D.发行股本>实收股本>额定资本

　　5.以下证券投资风险中不属于系统风险的是( )

　　A.市场风险 B.政策风险

　　C.利率风险 D.财务风险

　　6.某公司发行面值为100元的股票，预期每年股息为15元，市场利息率为10%，该股票的价值为( )

　　A.1000元 B.250元

　　C.150元 D.101.5元

　　7.一笔期限为2年的贷款，年利率为10%，贷款额为10000元，复利计息，该笔贷款到期后的利息为( )

　　A.12100元 B.12000元

　　C.2100元 D.2000元

　　8.以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为( )

　　A.龙债券 B.武士债券

　　C.猛犬债券 D.东亚债券

　　9.根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为( )

　　A.契约型基金和公司型基金

　　B.开放型基金和封闭型基金

　　C.成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金

　　D.股票基金、债券基金、货币市场基金

　　10.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为( )

　　A.沪、深证券交易所 B.一级市场

　　C.二级市场 D.三级市场

　　11.下列属于技术分析方法的是( )

　　A.公司财务分析 B.宏观经济分析

　　C.道氏理论分析 D.行业分析

　　12.某公司财务报表显示，公司2005年7月30日流动资产500万，流动负债200万，存货为100万，该公司的速动比率为( )

　　A.2.50 B.2.00

　　C.0.50 D.0.40

　　13.下列反映偿债能力的财务指标是( )

　　A.速动比率 B.应收账款周转率

　　C.存货周转率 D.股东权益收益率

　　14.移动平均线是指( )

　　A.MACD B.DIF

　　C.MA D.RSI

　　15.下列不符合股份公司上市条件的是( )

　　A.公司股本总额不少于1000万

　　B.公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利

　　C.持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人

　　D.公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

　　16.以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是( )

　　A.B股 B.H股

　　C.S股 D.N股

　　17.根据《公司法》规定，股票不得以( )

　　A.折价发行 B.溢价发行

　　C.平价发行 D.面额发行

　　18.投资者可以随时赎回的基金是( )

　　A.封闭式基金 B.开放式基金

　　C.公司型基金 D.契约型基金

　　19.证券经营机构的设立监管主要有( )

　　A.注册制和核准制 B.注册制和会员制

　　C.注册制和特许制 D.核准制和特许制

　　20.由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入( )

　　A.初创期 B.成长期

　　C.稳定期 D.衰退期

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.股份公司设立的方式包括( )

　　A.契约设立 B.发起设立

　　C.募集设立 D.合伙设立

　　E.股份设立

　　22.下列属于股份有限公司章程中相对必要记载事项的有( )

　　A.股份公司的成立 B.董事及监事的人数及任期

　　C.公司解散条件 D.特别股的种类及其权利义务

　　E.发起人所得的特别利益及受益人的姓名

　　23.下列属于普通股的股东享有的权利有( )

　　A.领取股息优先权 B.投票选举权

　　C.收益分配权 D.剩余财产分配权

　　E.优先认购新股权

　　24.下列关于综合类证券公司说法正确的有( )

　　A.注册资本最低限额为人民币5000万元

　　B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　C.有固定的经营场所和合格的交易设施

　　D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

　　E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

　　25.资本资产定价模型的基本假设包括( )

　　A.投资者都在期望收益和方差的基础上选择投资组合

　　B.投资组合中的证券方差相等

　　C.投资者具有完全相同的预期且能有效选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合

　　D.单个证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险

　　E.在资本市场上没有摩擦

　　三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.购买力风险

　　27.债券

　　28.封闭型基金

　　29.新设合并

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.简述证券发行市场的功能。

　　31.技术分析方法的三大假设前提是什么?

　　32.开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么?

　　33.通货膨胀对股市的影响是什么?

　　34.证券上市对投资者的利弊是什么?

　　五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

　　35.如何发展我国的投资基金?

　　36.投资基金与股票、债券有什么区别?

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