全国2009年10月自学考试金融市场学试题

　　一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)

　　在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

　　1.按照交割期限的不同，金融市场可分为( )

　　A.货币市场和资本市场 B.现货市场和期货市场

　　C.票据市场和证券市场 D.发行市场和流通市场

　　2.每股股票所包含的股东权益是股票的( )

　　A.净值 B.市价

　　C.面值 D.清算价格转自环 球 网 校edu24ol.com

　　3.企业参与货币市场活动的主要目的是( )

　　A.进行长期资金融通 B.获取价差收入

　　C.调整流动性资产比重 D.取得长期投资利润

　　4.在同业拆借市场上，最活跃、交易量最大的参与者是( )

　　A.商业银行 B.证券公司

　　C.保险公司 D.基金

　　5.客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为( )

　　A.现货交易 B.信用交易

　　C.期货交易 D.期权交易

　　6.国债柜台交易采用的交割方式是( )

　　A.T+3 B.T+0

　　C.T+2 D.T+1

　　7.关于债券票面利率的确定依据，下列描述正确的是( )

　　A.单利计息的票面利率低于复利计息的票面利率

　　B.单利计息的票面利率低于贴现计息的票面利率

　　C.当债券的期限较长时，票面利率较高

　　D.当债券的信用级别较高时，票面利率较高

　　8.凡远期汇率高于即期汇率的，差额称做( )

　　A.升水 B.贴水

　　C.持平 D.平价转自环 球 网 校edu24ol.com

　　9.金融期货交易者的不同类型中，为谋取现货与期货之间价差变动收益的是( )

　　A.价差交易者 B.基差交易者

　　C.头寸交易者 D.日交易者

　　10.交易双方权利和义务不对称的是( )

　　A.金融互换 B.金融期货

　　C.金融远期 D.金融期权

　　11.下列不属于衍生金融工具的是( )

　　A.期权 B.利率互换

　　C.股票 D.远期合约

　　12.股利增长速度g可以表示为( )

　　A.利润留存率*销售利润率 B.利润留存率*净资产收益率

　　C.股利分配率*净资产收益率 D.股利分配率*销售利润率

　　13.无风险利率包含( )

　　A.违约风险溢价 B.流动性风险溢价

　　C.通货膨胀风险溢价 D.期限风险溢价

　　14.若证券市场的价格反映了所有公开发布的信息，包括历史信息，公司财务状况及其他可以用的公开信息，这种市场属于( )

　　A.强有效市场 B.中度有效市场

　　C.非有效市场 D.弱有效市场

　　15.可以通过证券投资多样化分散的风险是( )

　　A.财务风险 B.通胀风险

　　C.利率风险 D.系统风险

　　16.存放在美国境外银行的美元存款或从这些银行借入的美元贷款称做( )

　　A.外国债券 B.欧洲货币

　　C.亚洲美元 D.欧洲美元

　　17.ROE指标是指( )

　　A.净利润/平均总资产 B.净利润/总销售收入

　　C.销售收入/总资产 D.净利润/平均股东权益

　　18.在高度自由化和国际化的金融管理体制和优惠的税收制度下，以自由兑换的货币为工具，由非居民参与进行的融资业务称为( )转自环 球 网 校edu24ol.com

　　A.货币互换 B.同业拆放

　　C.离岸金融 D.远期合约

　　19.下列属于经济预测先行指标的是( )

　　A.收益率曲线的斜率 B.工业产值

　　C.消费物价指数 D.失业平均期限

　　20.与一般金融工具相比较，衍生金融工具最显著的特点是( )

　　A.流动性 B.杠杆性

　　C.低风险性 D.收益性

　　二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

　　在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

　　21.金融市场的信息中介包括( )

　　A.证券承销人 B.证券交易经纪人

　　C.证券交易所 D.征信公司

　　E.投资咨询公司

　　22.我国《证券法》对股票发行的条件的规定，下列描述正确的是( )

　　A.公开发行公司股本总额不少于人民币5000万元

　　B.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的25%，发行总股本超过4亿元的，最低不少于15%

　　C.初次发行的公司，发行前1年末，净资产在总资产中所占的比例不低于20%

　　D.对于配股发行的公司，在最近三个完整的会计年度的净资产收益率平均在10%以上

　　E.公司的财务会计文件在最近三年内无虚假记载或重大遗漏

　　23.信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有( )

　　A.发行者的偿债能力 B.发行者的资信

　　C.投资者承担的风险 D.债券的面额

　　E.债券的票面利率

　　24.成长型基金与收入型基金的区别表现在( )

　　A.目标不同 B.投资对象不同

　　C.投资策略不同 D.基金资产分布不同

　　E.基金派息情况不同

　　25.货币政策工具包括( )

　　A.法定存款准备金率 B.再贴现利率

　　C.税收 D.国家预算

　　E.公开市场业务

　　三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

　　26.偿债基金公司债

　　27.大额可转让定期定单

　　28.对冲基金

　　29.期汇交易

　　四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

　　30.简述场外市场的重要意义。

　　31.简述证券交易所的交易原则。

　　32.简述政府发行债券的目的。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　33.简述金融期货交易与金融远期交易的区别。

　　34.简述证券投资基金的功能。

　　五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

　　35.什么是基金证券?并阐述基金证券与股票、债券之间的区别。

　　36.结合我国证券市场的现状，说明证券市场监督的含义和重要性。

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